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律师在合规不起诉制度中的角色和作用

返回列表来源:信之源 发布日期 2021-12-01 16:55:00 浏览:-

无论怎么构建企业合规不起诉制度,律师的参与都是不可或缺、不可替代的。律师在合规不起诉制度中,或者说在目前的第三方监督评估机制中,可能担任多种角色,发挥不同作用。

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(一)担任企业合规顾问

根据《指导意见》第11条的规定,涉案企业提交的合规计划,主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题,制定可行的合规管理规范,构建有效的合规组织体系,健全合规风险防范报告机制,弥补企业制度建设和监督管理漏洞,防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。

从上述规定看,《指导意见》所要求的合规计划,应该是指与涉嫌犯罪相关的专项合规计划,而不是覆盖企业经营各方面的全面合规计划。但即使如此,合规计划的制定和落实,也不是一个律师所能胜任的,更不是一个刑事律师所能胜任的,而必须有一个专业面较为广泛的律师团队来承担。必要时,还需要律师以外的会计师、税务师等专业人员参加,并离不开企业内部人员的支持和配合。刑事律师,只能作为该团队的一员,发挥自己的刑事专长,参与其中。

资深的刑事律师担任企业合规顾问,参与合规计划的制定和落实,具有两个方面的优势:一是专业优势,熟悉刑事法律,拥有办理刑事案件的丰富经验,对企业经营中的刑事风险点有深入了解和把握;二是如果同时担任涉案企业辩护人,还拥有信息优势,熟悉案卷材料,了解案发的原因、企业管理的漏洞,能够帮助企业对症下药,有针对性地建立和完善合规体系。

但需要注意的是,律师担任企业合规顾问,和担任企业法律顾问类似,难免要参与企业管理和决策,必然会面临诸多执业风险。就像很多“套路贷”案件中,一些律师因为担任企业法律顾问,被作为共犯来追究类似。企业合规顾问也面临类似的刑事风险,如果律师团队中没有资深刑辩律师参与,而仅仅是公司律师、民商律师参与,执业风险就很难避免。

另外还要注意一个问题,律师担任合规顾问,如果“发现涉案企业或其人员尚未被办案机关掌握的犯罪事实或者新实施的犯罪行为”,是否有报告义务?此点,可依据《律师法》第38条的规定处理,“律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的有关情况和信息,应当予以保密。但是,委托人或者其他人准备或者正在实施危害国家安全、公共安全以及严重危害他人人身安全的犯罪事实和信息除外”。据此,律师担任企业合规顾问时,一般情况下可豁免其报告义务,但特殊情况下仍负有报告义务。

(二)担任涉案企业的辩护人

律师担任涉案企业的辩护人,除了履行其正常的辩护职责外,根据《指导意见》之规定,还可以在第三方机制中发挥多种作用。包括:(1)认为符合适用第三方机制条件的,提出适用企业合规试点和第三方机制的申请,即担任申请人角色。(2)帮助涉案企业确定合规承诺履行的期限。(3)参加检察机关召开的听证会,提出不批准逮捕、不起诉、变更强制措施及其他从宽处理的意见。

另外,如前所述,刑事律师在担任涉案企业辩护人的同时,担任企业合规顾问,不仅角色、利益不冲突,而且具有专业和信息两个方面的优势,非常适宜。但律师一旦担任了第三方组织的组成人员,不仅不能担任企业合规顾问,也不能再担任涉案企业的辩护人。如果您有此方面的需求,欢迎关注信之源律师事务所,竭诚为您服务。

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