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企业刑事的合规复杂性解读

返回列表来源:信之源 发布日期 2021-12-16 15:05:00 浏览:-

企业而言,构建刑事合规体系,其实就是构建防范经济犯罪的合规体系。而经济犯罪的基本特征,在于其大多属于法定犯。所谓法定犯,是与杀人、放火、抢劫、盗窃等自然犯相对的概念,指国家基于行政管理的需要,基于维护某种社会经济秩序的需要,将那些从民众朴素正义观角度看并无危害性的行为,规定为犯罪,比如说非法经营罪、逃汇罪等等,就是比较典型的法定犯。

企业刑事合规

对于自然犯,一般人通过了解法律规定就可预测自己行为的法律后果。但经济犯罪则没那么简单,不要说一般的社会公众,对于专业的法律人士来说,有时也会在认定上产生困难。这种认定困难来自几个方面:

(1)罪与非罪的界限标准较为模糊。由于经济生活的复杂性和金融领域的专业性,在罪与非罪的界限问题上会产生许多争议。可以这么说,与自然犯相比,经济犯罪并非黑白分明的,存在难以识别的灰色地带。

(2)立法存在一定程度的滞后。立法上对于一些金融创新活动未能及时作出反应,以致法律规制缺位,监管空白。例如虚拟币相关业务,多年来因为缺乏明确的规定,不少挖矿平台、经营虚拟币挖矿算力业务的公司,在立法的灰色地带经营,且随着虚拟币的火爆效益颇好。但后来随着国家对虚拟货币相关业务的政策收紧,中国人民银行、中央网信办、最高院、最高检等十部门联合发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》,明确比特币之类的虚拟货币业务属于非法金融活动,开展法定货币与虚拟货币兑换业务、虚拟货币之间的兑换业务、作为中央对手方买卖虚拟货币、为虚拟货币交易提供信息中介和定价服务、代币发行融资以及虚拟货币衍生品交易等虚拟货币相关业务活动涉嫌非法发售代币票券、擅自公开发行证券、非法经营期货业务、非法集资刑事风险。这种情况下相关企业就必须及时考量风险,调整业务模式。

(3)司法实践中还存在执法不一的情况。不能因为此时此地此人可以做,就认为这种行为永远合规,还是要结合具体时空进行论证,认识到因时因地因人而异的情况。

因时而异,就是要考虑到社会经济形势的变化,金融政策的变化。因地而异,就是要考虑到存在各地执法政策不统一、对法律理解不统一的情况。因人而异,就是要认识到不同资金实力、危机处置能力,也会影响最终的结果。

企业的发展离不开刑事合规的建设,如果您有此类问题,欢迎关注信之源律师事务所,竭诚为您服务。


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