北京市信之源律师事务所

您当前的位置: 首页 >法律壹读 >诉讼指南

服务热线:400-053-0960

孙煜翔律师专栏|企业刑事合规的意义所在

返回列表来源:信之源 发布日期 2020-05-19 15:53:00 浏览:-

企业刑事合规,是为避免企业或者企业员工相关行为给企业带来的刑事责任,以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险,制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。我国企业刑事合规仍旧处于起步阶段,但是已经刻不容缓。

企业刑事合规

我国企业的刑事风险来源复杂多样,主要集中在以下几个方面:

第一,首先是企业自身的经营管理,“企业从成立到破产,所有的行为都有可能触犯到某个罪名”,这句话绝不夸张。企业的用工、财税管理、融资贷款、知识产权、生产安全、产品质量、环境污染等等,都是刑事风险的高发领域。另外还没有提到的安全责任事故犯罪,也是高频罪名。

第二,来自于企业实施的利益输送行为以及企业高管的贪腐犯罪。首先,在外部生存法治环境仍不健全的情况下,很多企业为了自身的发展,避免不了与政府之间、与其他企业及负责人之间的权力寻租、利益输送的行为。有统计表明,近一两年来,企业及企业家的贪腐贿赂类犯罪占犯罪总数的40%以上,几乎占据了企业犯罪的半壁江山。其次,企业内部的贪腐型犯罪,作为受害方,企业同样承受刑事风险带来的不利后果。举一个例子,我国著名的无人机生产企业大疆公司,今年1月发布反腐公开信,信中称,大疆处理涉嫌腐败和渎职行为的员工45人,腐败造成损失保守估计超10亿元人民币,这一数字为2017年所有年终福利的2倍以上。不仅仅是对公司内部,职务腐败还会对整个产业链产生多大影响?大疆表示,从原材料采购、加工半成品到最后成为企业可用的零件,即使每一环节的腐败使得采购成本只上升5%-10%,经过三层产业链到达企业时,成本在无形中增加了16%-33%,这个数据也令人触目惊心。

除此之外,随着经济的发展,越来越多的企业在“走出去”,必须重点关注域外的法律法规,后者对于企业反腐败合规有着严格的要求,比如刚才提到的美国的《反海外贿赂法》,2017年中兴公司就因违反该法律被处以8.9亿美元的巨额罚款。因此,企业内外部的腐败,也严重危及着企业的安全顺利发展。

第三,来自竞争对手以及商业合作方的利益纠葛。企业在竞争中,除了要做强自己,还要懂得如何保护自己。今年有个很著名的经济犯罪案例,即格力举报奥克斯生产销售伪劣产品,而奥克斯报案称格力涉嫌损害商业信誉、商业声誉罪。双方的对峙从一开始就硝烟弥漫,无论哪一方都想置对方于死地。虽然这场战争并未出现惨烈的结果,但是对于企业竞争来说,重要的还在于威慑、在于舆情,相比民事诉讼,刑事手段无疑更省时省力。

第四,来自于国家法规、政策的变化。目前来说我们感触最深的有两个变化,一个是2018年3月份《监察法》的出台,二是扫黑除恶专项斗争的开展。先说第一个《监察法》,有人统计过,根据监察法的规定,国家监察机关管辖的罪名已经达到100个,涵盖贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资产等所有职务违法犯罪的事由,几乎涉及到企业及企业家所有的不合规行为,而且绝不仅限于国有企业或国家工作人员。此外,相较于一般的行政执法机关,监察机关被赋予了更多的执法权限,这就意味着,假设企业及企业家因为上述事由被调查,将面临内容更全面、手段更丰富的调查。最后,由于监察法中没有律师参与的相关规定,以往刑事律师所倡导的侦查阶段的“黄金救援期”不复存在,律师为当事人争取有利结果的难度直线上升。综上,监察法的出台,标志着国家高压反腐的制度化、法律化,企业必须予以高度重视,否则,亡羊补牢为时已晚。

孙煜翔律师

孙煜翔律师,原名孙宇光,信之源律师事务所合伙人/刑事部主任,北京工商大学法学院硕士生实践导师,北京电视台《法治中国60′》栏目嘉宾律师。主办职务犯罪、经济犯罪、诈骗犯罪、走私犯罪、黑恶犯罪、非法集资罪、职务侵占罪、 贪污受贿罪等刑事案件。

作为一名北京本地律师,很多当事人形容孙律师“宁折不弯、不畏强权”。“每一个人的自由和财产都需要我们去守护。”孙律师坚持用法治之刃努力维护着每一位当事人的尊严与公正。

近年来,孙律师代理了多起重大有影响力的刑事案件、企业类犯罪案件,办案视角独特,辩点深刻,尤其擅长分析历年法官的判决思路,多角度推演辩护思路,更大程度维护当事人的权益。

北京市信之源律师事务所成立于2004年,16年专注法律诉讼业务,连续多年被司法局授予为“海淀区优秀律师事务所”。 更是“信用中国•律师行业十大诚信律师事务所”、“全国优秀律师事务所”、北京电视台《法治中国60分》唯一合作律所、 “大数据类公司专业法律顾问单位”。您有任何法律问题,欢迎到信之源进行免费在线律师咨询服务。

咨询咨询 QQQQ 微信微信二维码 地址地址 TOPTOP