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企业刑事合规如何为企业提供价值

返回列表来源:信之源 发布日期 2022-06-28 16:32:00 浏览:-

刑事合规业务无疑能为企业避免损失并带来长远的收益。从防控风险的角度看,企业一旦涉嫌刑事犯罪,轻则名声扫地,重则破产倒闭,刑事风险是企业所有经营风险的最高级,通过刑事合规整改,最大限度消除刑事风险,对企业而言价值巨大;从收益的角度看,企业通过刑事合规整改,发现企业内部员工的舞弊问题,追回被窃取的商业秘密、公司财产等,对公司而言也是同样重要的。

企业刑事合规

一、律师从事企业刑事合规业务的最基本原则是什么?

刑事合规业务是给企业“挑毛病”并帮企业“治毛病”的工作,简言之是防控企业的刑事风险。而防控企业风险的工作恰是难度极高的工作。律师在从事企业合规业务过程中须做到合法,所有的服务事项和流程必须符合法律、法规的规定。

二、律师从事企业刑事合规业务时如何履行保密义务?

刑事合规业务开展过程中需要企业向律师开放所有的业务资料和管理模式,其中不乏企业的核心机密。如果不能成为企业信任的人,将无法开展企业刑事合规业务。因此,律师在从事企业刑事合规业务前需要和企业签订《保密协议》并在提供服务期间以及服务结束后严格保密。

三、律师从事企业刑事合规业务时应以如何与客户沟通?

刑事合规业务不同于一般的企业法律顾问服务,律师发表意见要审慎,基于企业提供的资料和律师尽职调查掌握的情况提出服务方案和风险化解之策;与企业之间的信息沟通要留痕,要通过书面方式进行沟通,并明确约定以书面的材料记载为准。不建议通过口头的方式或者语音留言的方式反馈律师的工作成果。

四、律师从事企业刑事合规业务时如何保持合法又合理的立场?

律师应当如何提供服务?是“谁给钱就替谁说话”?还是“坚持客观公正立场,只对事实和法律负责”?答案不可一概而论、以偏概全,律师不应该收了被告的律师费在法庭上为原告说话,也不应当把自己等同于司法人员,只对事实负责而不顾当事人的利益。根据《律师法》的规定,律师的三大职责是“维护当事人合法权益”“维护法律正确实施”和“维护社会公平和正义”。既然“维护当事人合法权益”是律师的首要职责,那么律师在提供法律服务时必须和委托人的立场保持一致,在法律规定框架内最大限度维护当事人合法权益。维护当事人合法权益的最佳路径就是站在中立视角提供合乎事实和法律的理性服务方案,从事企业刑事合规业务亦如此。

五、律师从事企业刑事合规业务时如何提供综合性的法律服务方案?

不可否认,刑事立法和刑事司法存在一定程度的“脱节”,或者说存在理论界和实务界对同一法律问题的理解差异。律师在为企业提供刑事合规服务时难以保证接触到企业的全部实际信息,需要根据所掌握的情况和当时的司法现状提出服务方案。因此,从事企业刑事合规服务时,撇开信息收集情况这一前提作出确定性结论是不科学的,应考虑多种情况并分类讨论后提出综合的风险化解方案,帮助企业经营者作出正确的判断和选择。

六、律师从事企业刑事合规业务时应如何多人、多岗协同配合?

企业刑事合规业务需要多岗位、多人协同配合方能完成,在服务过程中,对刑事风险的识别、研判需要团队合议,制定风险的排除方案需要团队讨论,严禁单人独自从事合规项目。企业刑事合规业务纷繁复杂,团队成员分工明确、各有侧重,最后通过合议的方式汇总意见,更有利于形成相对完善的服务方案。此外,根据项目需要,可以考虑外聘专家参与项目,共同合议,避免“挂一漏万”,也防控“挂万漏一”。

七、律师从事企业刑事合规业务时如何做好“可视化”?

企业刑事合规业务的价值应当让客户明明白白地看到。在服务过程中制定完整的服务文本和记录详尽的工作日志,并将服务文本和工作日志转化为服务效果。如修订企业的若干制度、完善企业的管理体制、制定了详尽的服务日志,再如成功避免了一起刑事追诉、成功揪出了几个企业蛀虫、成功识破了交易骗局……

八、律师从事企业刑事合规业务时如何更好的提供配套性的增值服务?

企业刑事合规服务可以是独立的法律服务产品,也可以是企业合规业务的有机组成部分,相对而言,企业刑事合规业务作为企业合规业务的配套产品更有利于打开市场。一方面,企业合规业务已经形成一定市场规模,企业刑事合规服务直接嫁接到企业合规业务上顺理成章;另一方面,企业合规业务是一项系统工程,其中的刑事合规业务的服务门槛又比较高,在企业合规业务团队中专门培养刑事合规专员成本较高,不如将该块业务外包来得经济;再一方面,刑事合规业务团队服务能力相对单一,对企业合规团队的业务影响较小。

九、律师从事企业刑事合规业务时如何有效利用既有知识成果反哺未来业务发展?

企业刑事合规业务工作内容多、时间跨度长、人力消耗大。如此一来,相较于诉讼业务,刑事合规业务是“不划算”的。但刑事合规业务具有较强的可复制性或部分可复制性,将有助于该业务未来的良性发展。

十、律师从事企业刑事合规业务时如何保持在行业中的领先地位?

企业刑事合规服务基本是以“非诉讼”方式呈现,非诉讼服务的一个重要特征就是“文本化”,而服务文本难以加密。企业刑事合规服务团队必须对产品进行不断地迭代,保持在行业中的领先地位。

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