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刑事律师参与下的企业刑事合规指引与审查

返回列表来源:信之源 发布日期 2021-09-14 16:57:00 浏览:-

一般认为刑事辩护属于“治疗式法律服务”,而刑事合规则属于“体检式法律服务”,属于刑事辩护业务的重要延伸,旨在刑事诉讼程序尚未启动前,帮助公司企业等分析和防范潜在的刑事追诉风险,具有预防性与前置性。这种“体检式法律服务”便是刑事律师参与合规计划的第一重维度,即在实体刑法层面指引公司、企业及相关人员在日常经营活动中不触犯刑法,牵涉犯罪。

企业刑事合规

(一)合规指引

企业在日常经营过程中,什么能做什么不能做,特别是做什么会牵涉犯罪,需要专业的刑事律师进行全程指导。律师为那些尚无明显刑事法律风险的公司,展开合规培训,发现公司、企业章程规范方面的法律漏洞,发现公司、企业的经营或交易行为中的刑事法律风险,在公司企业设立、投资、经营、交易等各个方面提出避免犯罪的建议。而作为刑事律师,其具体的工作内容可以包括以下内容。

为企业建章立制,培训辅导,以培育成熟的合规文化。刑事合规中的培训旨在帮助企业形成成熟的合规文化。在合规计划发展成熟的国家,识别独特的企业文化,并且在定罪前要求审查这种文化,只有鼓励非法行为,或未积极阻止犯罪行为的企业,才应承担刑事责任。例如在澳大利亚1995年的联邦刑法典就规定,如果企业内部存在着引导、鼓励、容忍或者导致违反法律规范的企业文化,或者企业未能建立并保持要求遵守法律的企业文化,就可以认定企业具有犯罪的故意或者过失。因此西方国家判断“合规计划”是否有效实施的一大重要标准就是合规计划是否能够“发展企业文化,促进道德行为,且承诺遵守法律”。

在具体经营过程中,为企业的特殊经营事项出具合规调查意见。企业经营在拓展创新业务时,诸如互联网金融、P2P下载软件、区块链技术等,由于伴随着新技术、新模式,难免会因为对法律不熟悉而触犯了刑法的“红线;而在上市公司之间进行复杂的股权交易、信托投资等商事交易中,也往往会牵涉金融类犯罪,这就需要专业的刑事律师进行分析研判,并出具法律意见书,为企业的正常经营护航保驾。

(二)内部调查

在企业日常经营中,在外经常面对交易相对人的欺诈、诋毁商誉等行为,需要通过刑事手段维权;在内若企业内部人员监守自盗挪用或侵占公司财务,也需要独立第三方调查、处理并代为向公安司法机关报案。由刑事律师开展的“刑事尽职调查”——内部调查将是刑事非诉化业务发展的一个重点方向。

通常认为聘请独立的律师来进行内部调查有两大好处:第一,聘用外部律师使得调查结果更加可信,企业内部人士的经济利益与整个调查的最终结果休戚相关,因而往往不够中立。第二,由于律师——当事人保密特权和工作成果保护机制的存在,启用外部律师可以有效地阻止调查备忘录、报告、结论这些内部文件非自愿地披露给包括政府部门在内的第三方。因此内部调查已经成为合规业务的核心。

按照西方国家比较成熟的内部调查做法,一般有以下5个方面需要考虑:(1)初步分析:拟定清晰的调查计划以精确调查范围,获取有效信息,以及在调查过程中如何完整地保存证据;(2)信息披露:调查结果披露时间和方式需要具体的分析,若一开始披露会造成误解,在内部调查结束后才披露会削弱配合政府调查的积极表现;(3)重要文件的重新审视:对于重要的文件的价值需要重新评估,因为内部调查援引的重要文件之后可能会被公安司法机关调取,这需要专业的律师进行风险评估;(4)对其他诉讼程序的影响:律师还要评估披露特定的信息将会对“平行程序”的影响。潜在的诉讼对手会在民事诉讼或者行政程序中接触到特定的信息,进而对公司、企业不利;(5)补救方案:律师在进行内部调查之后需要给出具体的方案,帮助委托人化解具体的刑事风险。

企业刑事合规对于企业越来越重要,如果您的企业想要尽可能规避刑事风险,最好的办法就是进行企业刑事合规建设。更多相关问题,欢迎咨询信之源律师事务所,竭诚为您服务。

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